昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安(ān)全平稳运(yùn)行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机(jī)构提(tí)供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息(xī)科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于(yú)提(tí)升行业信息(xī)基础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统安(ān)全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动，促(cù)进证券期(qī)货市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机(jī)构两部分(fēn)，分别(bié)提(tí)出完善的监管要求，并要(yào)求(qiú)其他类(lèi)型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了(le)证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安(ān)全(quán)的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理(lǐ)原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个(gè)环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的(de)基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基(jī)本要求(qiú)》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗服务协议(yì)、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的(de)公平合(hé)理；加(jiā)强风险(xiǎn)防(fáng)控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源有关(guān)要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)的一般要求作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗查等方面确保证券期货(huò)经营机构(gòu)能(néng)够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资(zī)金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方面充(chōng)分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户(hù)，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不(bù)同客户的信息系统、客户(hù)与经(jīng)营机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告义务，规定(dìng)中国(guó)证监会(huì)及其派(pài)出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构实施现场检查和(hé)非现场检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管(guǎn)工作(zu酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗ò)中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责(zé)任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构可以依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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