金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重要(yào)组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证券服(fú)务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人(rén)员。证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代(d电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决ài)表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体的意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算的(de)适(shì)格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的(de)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查(chá)的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能获得的(de)收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程序中，既(jì)可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在(zài)相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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