科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的(de)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述财(cái)务造(zào)假方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存(cún)在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng酵母菌是真核还是原核 细菌一定都酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗是原核生物吗)介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会的(de)审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票作出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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