金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关(guān)责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷(guī)成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构故意(yì)参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从(cóng)业(yè)人员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包括(kuò)协商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷首次(cì)公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者(zhě)的(de)投(tóu)资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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