金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强为什么懂手机的人都不用华为调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格(gé)投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是(shì)资本市(shì)场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也(yě)是提高资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司(sī)提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务(wù)质量的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介(jiè)机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公司初(chū)步估算(suàn)结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披露(lù)的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证(zhèng)券领域(yù)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除损害或(huò)者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的(de)损(sǔn)失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可(kě)用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与(y为什么懂手机的人都不用华为ǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决(jué)定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职(zhí)业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气(qì)正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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