金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责(zé)任(rèn)主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的(de)沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要(yào)组成部(bù)分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业(yè)人员(yuán)的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将根(gēn)据(jù)最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以(yǐ剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么)有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资(zī)本市(shì)场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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