直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部(始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗bù)合(hé)规(guī)管理不到位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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