科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告(gào)知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认(rèn)收入(rù)等(děng)方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披露哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思color: #ff0000; line-height: 24px;'>哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺(qī)诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作(zuò)出终(zhōng)止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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