直播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米trong>涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形(xíng)式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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