直播短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账(z糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思hàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的(de)，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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