近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设银行启动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被(bèi)要求(qiú)自律调查的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易(yì)商协会已对多家金融(róng)机构启动自律调查，监(jiān)管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场(chǎng)交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律(lǜ)处(chù)分规(guī)则》，交易商(shāng)协(xié)会已对中国建设(shè)银行股份有(yǒu)限(xiàn)公司债务(wù)融资(zī)工具承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行(xíng)承(chéng)销非(fēi)金(jīn)融企业(yè)债(zhài)务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地(dì)产企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿(yì)元(yuán)债务融(róng)资工具，房地产并购(gòu)票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续(xù)加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违(wéi)规(guī)被(bèi)点名。具(jù)体来说，交易商协(xié)会通过深入(rù)调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等多家机(jī)构(gòu)存在债券代持交易(yì)等违(wéi)规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评(píng)估交(jiāo)易合理性，作为中间(jiān)方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券代(dài)持(chí)交易链条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调查(chá)。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商协会在日(rì)常监(jiān)测工作中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏(piān)离市(shì)场合(hé)理(lǐ)水平(píng)，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站披露，近期在查处(chù)四(sì)平市(shì)城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发(fā)行人大额(é)财务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则(zé)，寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月被(bèi)交易商协会进行自律调(diào)查(chá)。一同被开展自律调查的还有光大证券(quàn)、富(fù)国资产管理（上海）有限公司(sī)两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报(bào)的(de)数据，2022年全年(nián)，交易(yì)商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查(chá)，开展(zhǎn)自(zì)律调查和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出(chū)各(gè)类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家(jiā)律师事务(wù)所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人(rén)。作出的处(chù)分中，警告及以上占(zhàn)比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业(yè)务，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括(kuò)低价包销(xiāo)多期债务融资工(gōng)具(jù)，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融(róng)资工具(jù)未按照发行文(wén)件约(yuē)定开(kāi)展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常(cháng)投(tóu)标，违背了(le)公平公正原则(zé)，并影响了(le)发行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了(le)一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月(jiān)债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维护银(yín)行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商作为(wèi)银行间(jiān)市(shì)场基石(shí)机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的(de)重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业(yè)寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来说，也需(xū)要(yào)肩(jiān)负(fù)起相应的(de)公序责任，切实维(wéi)护好行业的(de)良(liáng)性(xìng)竞(jìng)争生态(tài)。

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