零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决(xíng)股票的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投(tóu)入(rù)项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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