直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业(yè)务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播等(děng)形式发(fā)表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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