在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(d16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长uì)时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关(gu16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长ān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资(zī)者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更新(xīn)。

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