昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管活动，保护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022于昨日向社(shè)会(huì)公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息系统安(ān)全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的(de)不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不(bù)尽一致、安全(quán)保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动，促进证券期(qī)货市(shì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业(yè)务活动(dòng)的(de)具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善的(de)监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是(shì)从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的(de)安全管理要求，明确(què)了证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构的(de)尽职调(diào)查(chá)和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的(de)角度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基本(běn)要(yào)求》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统的受托方要(yào)求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进行(xíng)区(qū)分，对主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确(què)保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期(qī)货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全(quán)运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部(bù)署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货(huò)经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的(de)安全(quán)运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易所的监管报(bào)告(gào)义(yì)务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券(q1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022uàn)期货交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤(chè)职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息(xī)安全管理办(bàn)法(fǎ)》有关(guān)规(guī)定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖(tì)涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正在(zài)接受中央纪(jì)委国(guó)家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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