零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注(zhù)募投项目(mù)流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元云n是哪里的车牌号罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了(le)中德证(zhèng)云n是哪里的车牌号券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么(me)简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按(àn)市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券(quàn)在(zài)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母云n是哪里的车牌号净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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