金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意(yì)参(cān)与造(zào)假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，谬赞是什么意思啊 缪赞和谬赞的区别是什么移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人(rén)员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业人(rén)员的道(dào)德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承(ch谬赞是什么意思啊 缪赞和谬赞的区别是什么éng)销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格(gé)投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司披露的(de)公(gōng)告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺谬赞是什么意思啊 缪赞和谬赞的区别是什么制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其(qí)从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉。

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