近期交(jiāo)易商(shāng)协会的(de)监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第(dì)二(èr)家被要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已(yǐ)对(duì)多家(jiā)金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行(xíng)股(gǔ)份有限公司(sī)债(zhài)务(wù)融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金(jīn)融(róng)企(qǐ)业债务融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质头部(bù)房地产企业债券融资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度在(zài)近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对中国进出(chū)口银行金(jīn)融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及债(zhài)券业(yè)务违规被(bèi)点名。具体来(lái)说，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大连银行等多(duō)家机(jī)构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每(měi)日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监(jiān)测工作(zuò)中发现，工商银行(xíng)主承销的(de)多期(qī)债务(wù)融资工具(jù)发行(xíng)定价严(yán)重偏离市(shì)场合理水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近(jìn)期在查处四平市(shì)城(chéng)市发展投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行(xíng)因违规收取(qǔ)发行(xíng)人大额财务资(zī)助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)规(guī)则(zé)，被交(jiāo)易商协(xié)会进行自律调(diào)查(chá)。一(yī)同被(bèi)开展自律调(diào)查的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司(sī)两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会通报(bào)的数(shù)据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自(zì)律调查和自律(lǜ)问询103次(cì)，作(zuò)出(chū)各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及(jí)以上(shàng)占比(bǐ)超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停(tíng)一定期限(xiàn)业(yè)务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分债(zhài)务融资工具(jù)未(wèi)按照发行文件约定(dìng)开(kāi)展余(yú)额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他(tā)投资人的正常投标(biāo)，违背(bèi)了公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响了发(fā)行利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相(xiāng)关业务(wù)过程中，务必牢固树立市(shì)场(chǎng)责任(rèn)意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合规(guī)展业，自觉(jué)维(wéi)护(hù)银行间债券(quàn)市场运(yùn)折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)基(jī)石机构，承担着(zhe)提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切(qiè)实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国(guó)际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严(yán)格(gé)自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实(shí)维护(hù)好行业(yè)的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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