零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月3画的作者是谁 画的作者是高鼎吗1日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间(画的作者是谁 画的作者是高鼎吗jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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