直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋wwe是什么意思，wwe是什么意思网络用语(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的(de)职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xínwwe是什么意思，wwe是什么意思网络用语g)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某wwe是什么意思，wwe是什么意思网络用语某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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